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一季度证监会处罚12宗内幕交易

股票投资圈2018-07-11 14:33:44

来源:证券日报(http://suo.im/1K2hNe)


通过对今年以来证监会的通报进行梳理,《证券日报》记者注意到,今年第一季度,证监会共对40宗案件作出行政处罚,其中,位列前三位的分别是内幕交易、信息披露违法违规和证券从业人员违法买卖股票,数量分别是12宗、9宗和5宗。

对于这一系列违法违规行为,证监会明确表示将持续强化依法全面从严监管,始终保持执法高压态势,精准查处,高效处罚,严厉打击各类违法违规行为,为建设富有国际竞争力的中国特色资本市场提供有力保障。

内幕交易被称为资本市场的“毒瘤”,长期以来,监管层对这种行为一直予以重拳打击。从今年以来证监会开出的罚单情况来看,因为内幕交易被罚仍然是最多的,达到了12宗。

比如,宋某平为宁波富邦(600768)实际控制人,是宁波富邦发行股份及支付现金购买资产这一内幕信息的知情人。应燕红系宋某平外甥女,在宁波富邦下属控股公司任副总经理。在内幕信息敏感期内,应燕红与宋某平存在通讯联络,应燕红控制使用其本人证券账户买入“宁波富邦”17.36万股,获利约35.8万元。证监会决定没收应燕红违法所得约35.8万元,并处以约107.5万元罚款。

信息披露违法违规位居第二,达到了9宗。从处罚情况看,证监会除了对相关当事人予以警告、罚款,还采取了市场禁入的措施。

比如,因为信披违规,证监会决定对昆明机床责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;对22名相关责任人员给予警告,并分别处以3万元至30万元不等的罚款。同时,对直接负责的主管人员王兴采取终身证券市场禁入措施,对常宝强、金晓峰采取5年证券市场禁入措施。

值得关注的是,在证监会今年通报的案件中,证券从业人员违法买卖股票案数量也有所上升,达到了5宗。

比如,2014年11月26日至2015年5月4日期间,蒋政控制使用“李某均”证券账户从事证券交易,买入股票金额合计约4.7亿元,获利约5.3万元。证监会决定责令蒋政依法处理非法持有的股票,没收违法所得约5.3万元,并处以约10.7万元罚款;同时,对蒋政采取5年证券市场禁入措施。贾俊琪利用“贾某兰”“高某琴”证券账户买卖股票,盈利约34.3万元。山西证监局决定没收贾俊琪违法所得约34.3万元,并处以约34.3万元罚款。

值得关注的是,还有两宗案件是超比例减持未披露及限制期内交易股票。比如,京西物联未按规定及时履行信息披露义务,也未暂停交易;在实际披露的权益变动报告书中,未将其一致行动人晁龙拥有的权益合并计算披露。北京证监局决定责令京西物联改正违法行为;对京西物联超比例增、减持未披露行为予以警告,并处以30万元罚款;对京西物联限制期限内买卖股票的行为处以120万元罚款;对直接负责的主管人员晁龙给予警告,并处以10万元罚款。

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