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监管案例:GY证券营业部蒋某因私下接受客户委托进行证券交易被采取行政处罚措施

海通反洗钱合规2019-05-24 16:52:13

2018年3月5日,广东证监局公布了《中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书》([2018]3号)。上述文件显示,GY证券从业人员蒋某存在以下违法事实:

蒋某系在GY证券股份有限公司某营业部任职的证券从业人员,从业期间为2009年6月1日至2017年3月30日。2015年6月12日至2017年3月3日,蒋某私下接受李某等多名客户委托,利用“梁某某”、“黄某某”证券账户(以下简称账户组)买卖证券。期间,账户组的交易均由蒋某决策实施。蒋某在私下接受客户委托进行证券交易期间没有违法所得。

上述违法事实,有GY证券公司相关劳动合同、证券账户资料、证券交易流水、银行账户资料、询问笔录等证据证明,足以认定。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百一十五条的规定,广东证监局决定:责令蒋某改正,给予警告,并处以10万元罚款。 


(资料来源:广东证监局网站)


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